美國博士研究生招生制度的發(fā)展歷史悠久，已形成了一套較為成熟穩(wěn)定的招生模式。相比而言，中國高等教育發(fā)展時間短，仍處于改革探索階段，“申請-考核”制的嘗試對于中國博士研究生招生制度改革是一項重大突破。本文以中美高校博士研究生招生制度的報名條件、報名材料和選拔流程作為研究對象，比較中美博士研究生招生制度的差異，并針對我國現(xiàn)行的“申請-考核”制博士招生制度存在的問題，提出改革與完善的思考和建議。
中美博士研究生招生的發(fā)展歷程
美國研究生教育啟蒙于19世紀60年代，通過民間非營利機構(gòu)推動博士研究生招生的發(fā)展。1947年，美國教育考試服務中心(Educational Testing Service， ETS)成立，為美國研究生招生提供了一個具有客觀參考價值、可在不同高校考生之間相比較的考試—GRE(Graduate Record Examinations)考試[1]。之后，GRE考試被不斷修訂完善，受到眾多招生單位的認可，被視為申請者入學資格的重要參考依據(jù)。20世紀50至70年代，美國博士研究生招生數(shù)量迅速增長，有些學校開始重視應試者的創(chuàng)造能力和實踐能力，面試及專家推薦信成為重要參考依據(jù)。20世紀90年代后，美國高等教育受到國際化因素的影響，招生對象、宣傳、考試和錄取過程等方面具有了國際化特征[2]，招生制度更加開放，留學生的比例越來越高。
中國研究生教育的歷史始于20世紀30年代，因日本侵華、“大躍進”運動和文化大革命等原因發(fā)展緩慢[3]。20世紀80年代初，中國教育部發(fā)布《關(guān)于做好一九八一年攻讀博士學位研究生招生工作的通知》[4]，各高校采取“自主命題，統(tǒng)一考試”的方式選拔研究生，中國博士研究生招生工作開始走向正軌。直至21世紀初，教育部先后在博士研究生招生方面實施了“提前攻博”“碩博連讀”和“直接攻博”三種選拔方式，博士生招生計劃數(shù)迅速增長。2005年，為提高選拔質(zhì)量，教育部推行各高校自行確定招生模式的試點，部分高校開始效仿發(fā)達國家，“申請-考核”制逐漸被引入我國。2013年，教育部首次在《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》中明確提出“建立博士研究生選拔‘申請-審核’機制”，為博士研究生招生制度改革指明了方向，眾多招生單位迅速跟進，取消統(tǒng)一入學考試，積極嘗試改革。
中美博士研究生招生制度基本要素的異同
為了準確抓住中美兩國研究生招生制度的異同，本文將比較的重點集中在反映招生制度特征的三大要素，即申請條件、申請材料和選拔過程上。
1.申請條件
中美高校對申請者的要求可匯總為六個方面，其中美國高校對申請者思想品德不做要求，中國高校對標準化考試成績不做要求。學位要求方面，美國為學士學位;中國為碩士學位，部分高校可以接收同等學力申請者，但會對該類申請者提出附加條件。課程成績方面，個別中國院校對申請者碩士階段成績進行限制，部分美國高校對申請者本科課程平均分(GPA)進行限制。目前，美國一些招生單位嘗試取消成績要求，如芝加哥大學提出“學科更加強調(diào)申請者的整體表現(xiàn)”(見表1)。
2.申請材料
推薦材料中，中國教育部在《2014年招收攻讀博士學位研究生工作管理辦法》中明確提出推薦專家應當為“教授(或相當專業(yè)技術(shù)職稱的專家)”。部分美國院校要求申請者盡量選取相關(guān)領(lǐng)域的專家作為推薦人，對推薦人職稱不做限制。學術(shù)材料中，中國為“科研計劃書”，美國為“個人陳述”。“科研計劃書”指博士期間的擬研究計劃，含選題、研究方法等，普遍不少于3，000字;“個人陳述”指申請者的研究潛力和研究興趣，要求體現(xiàn)與申請導師研究領(lǐng)域的契合度，普遍不多于1，000字。除“個人陳述書”，大多數(shù)美國高校要求申請者遞交個人簡歷以展示個人經(jīng)歷、喜好、學術(shù)活動及榮譽。部分中國院校也要求提交“個人簡歷”，重點為申請者的學術(shù)經(jīng)歷(見表2)。
3.選拔過程
中國“申請-考核”制分為“資格審查-初審-復核”三個環(huán)節(jié)，主要由學院負責。各院校初審流程各異，大致分為三類：“導師推薦-學院審核”，即申請者將材料提交招生導師，導師審查通過后向?qū)W院推薦，學院審核組查閱申請材料或以郵件、電話、面談的形式與申請者進一步交流，提出考察意見并確定復核名單;“專家組審核”，即初審結(jié)果由學院專家組根據(jù)申請材料以共同商討、投票或評分方式集體評議;“專家組審核-招生導師篩選”，即專家組通過評分或匿名審查對申請者進行評價后，導師根據(jù)評價結(jié)果、招生名額確定復核名單。復核環(huán)節(jié)主要以面試，或面試筆試相結(jié)合的方式對學生的學科背景、專業(yè)素質(zhì)、操作技能、外語水平等進行考察。
美國高校的申請者將申請材料遞交學科，由教授或系招生委員會對材料的真實性進行邏輯校驗，詳讀材料后利用網(wǎng)絡(luò)、電話或面談形式對申請人深入了解。助研(簡稱RA，Research Assistant)津貼由教授科研經(jīng)費支付，獲該類獎學金的申請者錄取資格主要取決于導師的意見;助教(簡稱TA，Teaching Assistant)津貼由學科支付，獲該類獎學金的申請者錄取資格由系招生委員會共同商討投票決議(見表3)。
中國招生計劃則由教育部和國家發(fā)展改革委統(tǒng)籌管理聯(lián)合下發(fā)，學校根據(jù)分配規(guī)則將招生名額下放學院。招生權(quán)力在不同初審流程中有所不同，如在“導師推薦-學院審核”環(huán)節(jié)中，導師的能動性較大;而在“專家組審核”中導師能動性相對較小。美國招生計劃由學院根據(jù)科研條件及經(jīng)費自行設(shè)定，招生權(quán)力主要以經(jīng)費為導向，研究生院負責最終擬錄取名單的資格審查。在復核環(huán)節(jié)，多數(shù)中國院校采用筆試與綜合面試相結(jié)合的方式，美國高校以面試為主，或直接通過郵件確認申請者的錄取資格。
招生制度三要素的比較分析
1.材料的審核與評價對錄取結(jié)果的影響程度不同
材料審核是選拔流程的第一環(huán)節(jié)，材料內(nèi)容涵蓋申請者過去取得的課程成績、學術(shù)成果，以及未來的學習計劃和專家的推薦意見。考察要素全面是中美高校博士生選拔的共同點，但材料審核結(jié)果與錄取結(jié)果的關(guān)聯(lián)性卻有差異。美國招生單位更倚重學生的申請材料，雖部分高校在材料審核后對申請者進行面試，但錄取結(jié)果與材料質(zhì)量密切相關(guān)。在多數(shù)中國院校，材料審核結(jié)果更關(guān)乎申請者能否進入復核環(huán)節(jié)，復核環(huán)節(jié)的筆試面試綜合排名才是直接影響錄取結(jié)果的因素。
2.考試內(nèi)容與組織方式不同
中美高校在材料審核外均保留了考試形式。除英語水平考試，中國院校的筆試在復核環(huán)節(jié)，于材料審核之后;美國高校是GRE/GMAT等標準化考試，于材料遞交之前。中國高校自行組織學科命題，考試內(nèi)容涉及外語、專業(yè)基礎(chǔ)及前沿，重點考察學生的英語能力和專業(yè)知識。美國高校依托第三方非營利機構(gòu)命題，考生每年有多次考試機會。以GRE普通考試為例，考試內(nèi)容包含語言、數(shù)學和分析寫作三部分，重點考察學生的閱讀理解、邏輯推理和分析寫作能力。
3.選拔過程的繁簡程度不同
美國高校博士研究生選拔過程相比中國高校更加簡單開放。美國高校對申請者的學位、思想品德、專業(yè)背景、學術(shù)成果的包容性更強。例如：招生起點以學士學位為主，將碩士學位視為過渡學位;鼓勵交叉學科的發(fā)展，對申請者相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)產(chǎn)出不做強制要求。報名材料無推薦專家的職稱限制，“個人陳述”須簡明扼要。此外，選拔流程環(huán)節(jié)簡單，復試無筆試要求，通過電聯(lián)或網(wǎng)絡(luò)方式與申請者交流大大降低了雙方的面試成本。這些條件和環(huán)節(jié)的設(shè)置有助于吸引外國留學生前來報考。相比而言，中國院校博士研究生的選拔則更加繁雜苛刻。
我國博士研究生招生制度問題的影響
綜上比較分析，中國博士研究生招生制度還存在許多不完善的方面，這些方面對博士研究生培養(yǎng)有許多不良的影響。
1.報名條件過于嚴苛導致潛在優(yōu)質(zhì)生源流失
報名條件的多項限制，一方面，體現(xiàn)了招生單位在招生制度改革過程中的謹慎態(tài)度，在一定程度上排除了部分人情因素的干擾，有利于選拔質(zhì)量;但在另一方面，高門檻招生條件又可能導致選拔對象規(guī)模不夠，降低了人才選擇彈性，一些綜合實力強的優(yōu)質(zhì)生源受限于碩士階段的專業(yè)或?qū)W校而無緣申請博士研究生，這對于招生學科及申請者本身都是潛在損失。對于生源一般的學科，招生條件要求過高還會導致申請人數(shù)大幅下降甚至造成無人報考的尷尬局面。
2.報名材料的相關(guān)限制使專家推薦信及科研計劃書易流于形式
報名材料對推薦專家職稱和研究領(lǐng)域進行了限制，而部分高校沒有相關(guān)學科教授級別的專家，這使眾多申請者無法讓真正了解自己的導師成為推薦人。申請者為達到材料要求只能委托不熟悉的教授撰寫推薦信，導致推薦內(nèi)容籠統(tǒng)、真實性缺失，無法作為有效審核依據(jù)。此外，科學計劃書字數(shù)要求在三千字以上，一些申請者尤其跨專業(yè)學生無法詳細規(guī)劃讀博期間研究項目和具體思路，出現(xiàn)摘抄大量文獻綜述充字數(shù)的現(xiàn)象，這不僅使計劃書流于形式，而且還降低了招生單位的材料審核效率。專家推薦信與科研計劃書的形式化也側(cè)面反映出申請者提供的書面材料可能并不被重視。
3.成績結(jié)構(gòu)的“輕材料，重考試”使選拔成績無法反映申請者的全面情況
“申請-考核”制要求學生遞交的材料在一定程度上較全面地反映申請者的基礎(chǔ)情況，特別是能夠反映申請者的綜合素質(zhì)。雖然部分院校已嘗試將初審成績納入最終排名，如復旦大學數(shù)學科學學院將材料結(jié)果設(shè)為滿分10分計入總得分，但許多高校根據(jù)申請者材料得出的綜合素質(zhì)分在其最終成績中只占較低權(quán)重，甚至沒有體現(xiàn)在最終成績中。初審和復核環(huán)節(jié)成績脫節(jié)，錄取排名的計算方法上輕“審核”、重“考試”的現(xiàn)象很普遍。
4.中國還缺乏科學權(quán)威的標準化考試
美國GRE普通考試的目的在于根據(jù)學生的基礎(chǔ)知識和能力水平，對其在高級階段從事學術(shù)研究的一般潛在能力做出衡量，不涉及任何專業(yè)的特殊要求[5]，考試結(jié)果具有一定預測性，考生無法通過短時記憶突擊取得高分。中國招生單位雖在復核階段設(shè)置了專業(yè)測試，但缺乏對申請者學習能力的系統(tǒng)考察，這是中國招生制度的短板。高校自主命題雖能將學科側(cè)重點融入考題，但無法保證每個出題團隊都認真研究了題目設(shè)置的科學性及合理性，測試結(jié)果是否能夠作為選拔人才的依據(jù)有待考量。此外，由于沒有標準化考試，高校間的生源比較缺乏權(quán)威的參考依據(jù)，這使優(yōu)質(zhì)生源無法達到最優(yōu)分配。
5.招生計劃分配機制限制了導師招生自主權(quán)
中國“申請-考核”制通過招生流程的設(shè)置給予了導師一定的招生自主權(quán)，但選拔上的自主性卻會因名額問題受到種種限制。中國各高校招生計劃于正式招生前由教育部統(tǒng)一下發(fā)至學校，在實際招生情況下，若招生計劃過少，有項目及經(jīng)費的導師即使遇到高匹配度的申請者也無法將其錄取，名額的分配易激化導師或?qū)W科間的矛盾;若招生計劃較多，為避免下一年招生數(shù)縮減，導師會退而求次地錄取質(zhì)量一般的學生，這增加了后期培養(yǎng)成本和壓力。教育部對招生計劃的整體把控雖有利于統(tǒng)籌管理，卻易打擊導師招生的積極性，甚至會影響人才培養(yǎng)和科學研究的發(fā)展。
完善我國博士研究生招生“申請-考核”制的思考
基于中美兩國研究生招生制度截然不同的發(fā)展歷程及文化背景，中國無法將美國的招生體系完全移植于當下的招生制度中。但是，美國高校在招生過程中的先進理念與成熟的人才選拔模式卻可適當與中國博士研究生“申請-考核”制相結(jié)合，以促進中國特色研究生招生制度的發(fā)展。
1.健全中期考核機制，嚴格實行分流淘汰制度
適當放寬報名條件，增加人才選拔彈性，排除非公平性的報名要求。在“入口”放寬的同時，制定相匹配的“嚴出”制度。除質(zhì)量控制體系中的答辯環(huán)節(jié)及學生畢業(yè)后的論文抽檢，可把博士生質(zhì)量控制前移。適當借鑒美國高校的“博士候選人資格考試”，健全中期考核制度，嚴格實行不合格考生的分流淘汰，建立培養(yǎng)、畢業(yè)的質(zhì)量控制與招生環(huán)節(jié)的聯(lián)動機制。
2.提高專家推薦信和科學計劃書的適用性
降低推薦專家的職稱要求，完善推薦信必填內(nèi)容，確保必填內(nèi)容間具備邏輯關(guān)聯(lián)。在推薦信中巧妙設(shè)置客觀選擇題既可降低推薦信撰寫難度又能增加推薦內(nèi)容的全面性。此外，招生單位須比對校驗多份推薦信或通過電聯(lián)回訪方式確認推薦內(nèi)容是否真實有效。在科學計劃書的要求上，建議降低科學計劃書的字數(shù)限制，為避免其內(nèi)容空洞流于形式，學院可根據(jù)學科特點對申請者進行引導，或向申請者提出更加詳細的要求。
3.合理確定考核成績計算方式和要素成績的權(quán)重
初審環(huán)節(jié)不再僅是門檻性考核，申請材料得分應納入申請者的最終成績，使所有考察內(nèi)容對申請者的排名具有影響力。建立申請材料檢查監(jiān)督機制，招生單位除衡量申請材料的專業(yè)內(nèi)容，還要注重審核其是否真實，以確保材料能夠作為評價申請者的有力依據(jù)之一。此外，學科須研究每一項考核內(nèi)容的計算比重，成績設(shè)置科學全面，能夠突出學科特色和考查的側(cè)重點。
4.重視申請者專業(yè)之外的能力考察
學習能力對學生的未來發(fā)展和學術(shù)研究起著至關(guān)重要的作用，需要得到招生單位及導師的高度重視。由于中國研究生招生缺乏對申請者學習能力的系統(tǒng)考察，這方面可借鑒美國標準化考試制度，即建立一支專業(yè)隊伍專門研究題目設(shè)置并組織考試推廣，考試內(nèi)容注重檢驗考生的邏輯思維和分析閱讀能力，考試結(jié)果能夠幫助招生單位高效率選拔人才。除了學習能力，越來越多的美國高校開始重視申請者的品質(zhì)、交流創(chuàng)新能力和團隊合作能力等“軟技能”。個人潛能指標測評(Personal Potential Index，簡稱PPI)于2009年應運而生，該測評同樣值得我們學習借鑒。
5.建立動態(tài)招生計劃，使導師具備更多招生自主權(quán)
中國博士研究生的獎助學金有一大部分是由國家統(tǒng)一補助，這也是教育部統(tǒng)籌招生計劃的一項重要原因，完全放開招生計劃的自主權(quán)在中國高等教育背景下并不可行。如何兼顧招生制度的穩(wěn)定性和靈活性，筆者認為可以允許達到一定條件的招生單位，如承擔國家重大科研工作或者納入國家重大戰(zhàn)略建設(shè)學科的單位等，在國家下達的人數(shù)上有一定合理浮動。例如：若實際招生人數(shù)少于計劃人數(shù)，但未低于浮動下限，則不會影響下一年招生計劃;若實際招生人數(shù)高于計劃人數(shù)，只要不高于浮動上限同樣可行。高于計劃的這部分學生，由導師負責其全部獎助學金，學校可通過控制該導師目前指導的總?cè)藬?shù)及其培養(yǎng)質(zhì)量統(tǒng)籌管理。
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